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                  中華人民共和國期貨和衍生品法(3)

                  發布時間:2022-04-22 09:23:23 信息來源:新華社 字體大?。?a href="javascript:doZoom(15)">大

                  第四十六條 期貨交易的實物交割在期貨交易場所指定的交割庫、交割港口或者其他符合期貨交易場所要求的地點進行。實物交割不得限制交割總量。采用標準倉單以外的單據憑證或者其他方式進行實物交割的,期貨交易場所應當明確規定交割各方的權利和義務。

                  第四十七條 結算參與人在交割過程中違約的,期貨結算機構有權對結算參與人的標準倉單等合約標的物權利憑證進行處置。

                  交易者在交割過程中違約的,結算參與人有權對交易者的標準倉單等合約標的物權利憑證進行處置。

                  第四十八條 不符合結算參與人條件的期貨經營機構可以委托結算參與人代為其客戶進行結算。不符合結算參與人條件的期貨經營機構與結算參與人、交易者之間的權利義務關系,參照本章關于結算參與人與交易者之間權利義務的規定執行。

                  第四章 期貨交易者

                  第四十九條 期貨交易者是指依照本法從事期貨交易,承擔交易結果的自然人、法人和非法人組織。

                  期貨交易者從事期貨交易,除國務院期貨監督管理機構另有規定外,應當委托期貨經營機構進行。

                  第五十條 期貨經營機構向交易者提供服務時,應當按照規定充分了解交易者的基本情況、財產狀況、金融資產狀況、交易知識和經驗、專業能力等相關信息;如實說明服務的重要內容,充分揭示交易風險;提供與交易者上述狀況相匹配的服務。

                  交易者在參與期貨交易和接受服務時,應當按照期貨經營機構明示的要求提供前款所列真實信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的,期貨經營機構應當告知其后果,并按照規定拒絕提供服務。

                  期貨經營機構違反第一款規定導致交易者損失的,應當承擔相應的賠償責任。

                  第五十一條 根據財產狀況、金融資產狀況、交易知識和經驗、專業能力等因素,交易者可以分為普通交易者和專業交易者。專業交易者的標準由國務院期貨監督管理機構規定。

                  普通交易者與期貨經營機構發生糾紛的,期貨經營機構應當證明其行為符合法律、行政法規以及國務院期貨監督管理機構的規定,不存在誤導、欺詐等情形。期貨經營機構不能證明的,應當承擔相應的賠償責任。

                  第五十二條 參與期貨交易的法人和非法人組織,應當建立與其交易合約類型、規模、目的等相適應的內部控制制度和風險控制制度。

                  第五十三條 期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構的從業人員,國務院期貨監督管理機構、期貨業協會的工作人員,以及法律、行政法規和國務院期貨監督管理機構規定禁止參與期貨交易的其他人員,不得進行期貨交易。

                  第五十四條 交易者有權查詢其委托記錄、交易記錄、保證金余額、與其接受服務有關的其他重要信息。

                  第五十五條 期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構及其工作人員應當依法為交易者的信息保密,不得非法買賣、提供或者公開交易者的信息。

                  期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構及其工作人員不得泄露所知悉的商業秘密。

                  第五十六條 交易者與期貨經營機構等發生糾紛的,雙方可以向行業協會等申請調解。普通交易者與期貨經營機構發生期貨業務糾紛并提出調解請求的,期貨經營機構不得拒絕。

                  第五十七條 交易者提起操縱市場、內幕交易等期貨民事賠償訴訟時,訴訟標的是同一種類,且當事人一方人數眾多的,可以依法推選代表人進行訴訟。

                  第五十八條 國家設立期貨交易者保障基金。期貨交易者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

                  第五章 期貨經營機構

                  第五十九條 期貨經營機構是指依照《中華人民共和國公司法》和本法設立的期貨公司以及國務院期貨監督管理機構核準從事期貨業務的其他機構。

                  第六十條 設立期貨公司,應當具備下列條件,并經國務院期貨監督管理機構核準:

                  (一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

                  (二)主要股東及實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄,凈資產不低于國務院期貨監督管理機構規定的標準,最近三年無重大違法違規記錄;

                  (三)注冊資本不低于人民幣一億元,且應當為實繳貨幣資本;

                  (四)從事期貨業務的人員符合本法規定的條件,董事、監事和高級管理人員具備相應的任職條件;

                  (五)有良好的公司治理結構、健全的風險管理制度和完善的內部控制制度;

                  (六)有合格的經營場所、業務設施和信息技術系統;

                  (七)法律、行政法規和國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

                  國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。

                  國務院期貨監督管理機構應當自受理期貨公司設立申請之日起六個月內依照法定條件、法定程序和審慎監管原則進行審查,作出核準或者不予核準的決定,并通知申請人;不予核準的,應當說明理由。

                  第六十一條 期貨公司應當在其名稱中標明“期貨”字樣,國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。

                  第六十二條 期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構核準:

                  (一)合并、分立、停業、解散或者申請破產;

                  (二)變更主要股東或者公司的實際控制人;

                  (三)變更注冊資本且調整股權結構;

                  (四)變更業務范圍;

                  (五)國務院期貨監督管理機構規定的其他重大事項。

                  前款第三項、第五項所列事項,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起二十日內作出核準或者不予核準的決定;前款所列其他事項,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起六十日內作出核準或者不予核準的決定。

                  第六十三條 期貨公司經國務院期貨監督管理機構核準可以從事下列期貨業務:

                  (一)期貨經紀;

                  (二)期貨交易咨詢;

                  (三)期貨做市交易;

                  (四)其他期貨業務。

                  期貨公司從事資產管理業務的,應當符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規的規定。

                  未經國務院期貨監督管理機構核準,任何單位和個人不得設立或者變相設立期貨公司,經營或者變相經營期貨經紀業務、期貨交易咨詢業務,也不得以經營為目的使用“期貨”、“期權”或者其他可能產生混淆或者誤導的名稱。

                  第六十四條 期貨公司的董事、監事、高級管理人員,應當正直誠實、品行良好,熟悉期貨法律、行政法規,具有履行職責所需的經營管理能力。期貨公司任免董事、監事、高級管理人員,應當報國務院期貨監督管理機構備案。

                  有下列情形之一的,不得擔任期貨公司的董事、監事、高級管理人員:

                  (一)存在《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任公司董事、監事和高級管理人員的情形;

                  (二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨經營機構的董事、監事、高級管理人員,或者期貨交易場所、期貨結算機構的負責人,自被解除職務之日起未逾五年;

                  (三)因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的注冊會計師、律師或者其他期貨服務機構的專業人員,自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾五年。

                  第六十五條 期貨經營機構應當依法經營,勤勉盡責,誠實守信。期貨經營機構應當建立健全內部控制制度,采取有效隔離措施,防范經營機構與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。

                  期貨經營機構應當將其期貨經紀業務、期貨做市交易業務、資產管理業務和其他相關業務分開辦理,不得混合操作。

                  期貨經營機構應當依法建立并執行反洗錢制度。

                  第六十六條 期貨經營機構接受交易者委托為其進行期貨交易,應當簽訂書面委托合同,以自己的名義為交易者進行期貨交易,交易結果由交易者承擔。

                  期貨經營機構從事經紀業務,不得接受交易者的全權委托。

                  第六十七條 期貨經營機構從事資產管理業務,接受客戶委托,運用客戶資產進行投資的,應當公平對待所管理的不同客戶資產,不得違背受托義務。

                  第六十八條 期貨經營機構不得違反規定為其股東、實際控制人或者股東、實際控制人的關聯人提供融資或者擔保,不得違反規定對外擔保。(未完待續)

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