<address id="pftp9"></address>

        <form id="pftp9"><nobr id="pftp9"><nobr id="pftp9"></nobr></nobr></form>

                <form id="pftp9"></form>
                <address id="pftp9"></address>

                <form id="pftp9"></form>

                <address id="pftp9"></address>

                <sub id="pftp9"></sub>

                <form id="pftp9"></form>

                <address id="pftp9"></address>

                  網站首頁 > 經營管理 > 規章制度

                  中華人民共和國期貨和衍生品法(4)

                  發布時間:2022-04-22 09:24:01 信息來源:新華社 字體大?。?a href="javascript:doZoom(15)">大

                  第六十九條 期貨經營機構從事期貨業務的人員應當正直誠實、品行良好,具備從事期貨業務所需的專業能力。

                  期貨經營機構從事期貨業務的人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易。

                  期貨經營機構從事期貨業務的人員在從事期貨業務活動中,執行所屬的期貨經營機構的指令或者利用職務違反期貨交易規則的,由所屬的期貨經營機構承擔全部責任。

                  第七十條 國務院期貨監督管理機構應當制定期貨經營機構持續性經營規則,對期貨經營機構及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、合規管理、風險監管指標、關聯交易等方面作出規定。期貨經營機構應當符合持續性經營規則。

                  第七十一條 期貨經營機構應當按照規定向國務院期貨監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料。國務院期貨監督管理機構有權要求期貨經營機構及其主要股東、實際控制人、其他關聯人在指定的期限內提供有關信息、資料。

                  期貨經營機構及其主要股東、實際控制人或者其他關聯人向國務院期貨監督管理機構報送或者提供的信息、資料,應當真實、準確、完整。

                  第七十二條 期貨經營機構涉及重大訴訟、仲裁,股權被凍結或者用于擔保,以及發生其他重大事件時,應當自該事件發生之日起五日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

                  期貨經營機構的控股股東或者實際控制人應當配合期貨經營機構履行前款規定的義務。

                  第七十三條 期貨經營機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的,國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正;期貨經營機構逾期未改正的,或者其行為嚴重危及該期貨經營機構的穩健運行、損害交易者合法權益的,或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的,國務院期貨監督管理機構可以區別情形,對其采取下列措施:

                  (一)限制或者暫停部分業務;

                  (二)停止核準新增業務;

                  (三)限制分配紅利,限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

                  (四)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利;

                  (五)責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員,或者限制其權利;

                  (六)限制期貨經營機構自有資金或者風險準備金的調撥和使用;

                  (七)認定負有責任的董事、監事、高級管理人員為不適當人選;

                  (八)責令負有責任的股東轉讓股權,限制負有責任的股東行使股東權利。

                  對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨經營機構,國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。

                  對經過整改仍未達到持續性經營規則要求,嚴重影響正常經營的期貨經營機構,國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其部分或者全部分支機構。

                  第七十四條 期貨經營機構違法經營或者出現重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害交易者利益的,國務院期貨監督管理機構可以對該期貨經營機構采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監督管理措施。

                  期貨經營機構有前款所列情形,經國務院期貨監督管理機構批準,可以對該期貨經營機構直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施:

                  (一)決定并通知出境入境管理機關依法阻止其出境;

                  (二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產,或者在財產上設定其他權利。

                  第七十五條 期貨經營機構的股東有虛假出資、抽逃出資行為的,國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正,并可責令其轉讓所持期貨經營機構的股權。

                  在股東依照前款規定的要求改正違法行為、轉讓所持期貨經營機構的股權前,國務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。

                  第七十六條 期貨經營機構有下列情形之一的,國務院期貨監督管理機構應當依法辦理相關業務許可證注銷手續:

                  (一)營業執照被依法吊銷;

                  (二)成立后無正當理由超過三個月未開始營業,或者開業后無正當理由停業連續三個月以上;

                  (三)主動提出注銷申請;

                  (四)《中華人民共和國行政許可法》和國務院期貨監督管理機構規定應當注銷行政許可的其他情形。

                  期貨經營機構在注銷相關業務許可證前,應當結清相關期貨業務,并依法返還交易者的保證金和其他資產。

                  第七十七條 國務院期貨監督管理機構認為必要時,可以委托期貨服務機構對期貨經營機構的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院期貨監督管理機構會同有關主管部門制定。

                  第七十八條 禁止期貨經營機構從事下列損害交易者利益的行為:

                  (一)向交易者作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益承諾;

                  (二)與交易者約定分享利益、共擔風險;

                  (三)違背交易者委托進行期貨交易;

                  (四)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙交易者交易;

                  (五)以虛假或者不確定的重大信息為依據向交易者提供交易建議;

                  (六)向交易者提供虛假成交回報;

                  (七)未將交易者交易指令下達到期貨交易場所;

                  (八)挪用交易者保證金;

                  (九)未依照規定在期貨保證金存管機構開立保證金賬戶,或者違規劃轉交易者保證金;

                  (十)利用為交易者提供服務的便利,獲取不正當利益或者轉嫁風險;

                  (十一)其他損害交易者權益的行為。

                  第六章 期貨交易場所

                  第七十九條 期貨交易場所應當遵循社會公共利益優先原則,為期貨交易提供場所和設施,組織和監督期貨交易,維護市場的公平、有序和透明,實行自律管理。

                  第八十條 設立、變更和解散期貨交易所,應當由國務院期貨監督管理機構批準。

                  設立期貨交易所應當制定章程。期貨交易所章程的制定和修改,應當經國務院期貨監督管理機構批準。

                  第八十一條 期貨交易所應當在其名稱中標明“商品交易所”或者“期貨交易所”等字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者其他可能產生混淆或者誤導的名稱。

                  第八十二條 期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

                  會員制期貨交易所的組織機構由其章程規定。

                  第八十三條 期貨交易所依照法律、行政法規和國務院期貨監督管理機構的規定,制定有關業務規則;其中交易規則的制定和修改應當報國務院期貨監督管理機構批準。

                  期貨交易所業務規則應當體現公平保護會員、交易者等市場相關各方合法權益的原則。

                  在期貨交易所從事期貨交易及相關活動,應當遵守期貨交易所依法制定的業務規則。違反業務規則的,由期貨交易所給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。

                  第八十四條 期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構提名或者任免。

                  有《中華人民共和國公司法》規定的不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人:

                  (一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨經營機構的董事、監事、高級管理人員,或者期貨交易場所、期貨結算機構的負責人,自被解除職務之日起未逾五年;

                  (二)因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的注冊會計師、律師或者其他期貨服務機構的專業人員,自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾五年。

                  第八十五條 期貨交易場所應當依照本法和國務院期貨監督管理機構的規定,加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易場所工作人員的監督管理,依法履行下列職責:

                  (一)提供交易的場所、設施和服務;

                  (二)設計期貨合約、標準化期權合約品種,安排期貨合約、標準化期權合約品種上市;

                  (三)對期貨交易進行實時監控和風險監測;

                  (四)依照章程和業務規則對會員、交易者、期貨服務機構等進行自律管理;

                  (五)開展交易者教育和市場培育工作;

                  (六)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

                  期貨交易場所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院批準,期貨交易場所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

                  第八十六條 期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用,應當首先用于保證期貨交易的場所、設施的運行和改善。(未完待續)

                  拍自拍区18p亚洲乱妇18p_免费国产黄网站在线看_人妻有码av中文字幕久久琪_免费A级不卡毛片观看