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                  中華人民共和國期貨和衍生品法(7)

                  發布時間:2022-04-22 09:26:03 信息來源:新華社 字體大?。?a href="javascript:doZoom(15)">大

                  第一百二十七條 違反本法第十六條第一款、第三款的規定,編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂期貨市場、衍生品市場的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

                  違反本法第十六條第二款的規定,在期貨交易、衍生品交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予處分。

                  傳播媒介及其從事期貨市場、衍生品市場信息報道的工作人員違反本法第十六條第三款的規定,從事與其工作職責發生利益沖突的期貨交易、衍生品交易的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以下的罰款,沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以下的罰款。

                  編造、傳播有關期貨交易、衍生品交易的虛假信息,或者在期貨交易、衍生品交易中作出信息誤導,給交易者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

                  第一百二十八條 違反本法第十八條第二款的規定,出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易的,責令改正,給予警告,可以處五十萬元以下的罰款。

                  第一百二十九條 違反本法第二十一條的規定,采取程序化交易影響期貨交易場所系統安全或者正常交易秩序的,責令改正,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

                  第一百三十條 違反本法第二十七條規定,未報告有關重大事項的,責令改正,給予警告,可以處一百萬元以下的罰款。

                  第一百三十一條 法律、行政法規和國務院期貨監督管理機構規定禁止參與期貨交易的人員,違反本法第五十三條的規定,直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予處分。

                  第一百三十二條 非法設立期貨公司,或者未經核準從事相關期貨業務的,予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

                  第一百三十三條 提交虛假申請文件或者采取其他欺詐手段騙取期貨公司設立許可、重大事項變更核準或者期貨經營機構期貨業務許可的,撤銷相關許可,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

                  第一百三十四條 期貨經營機構違反本法第四十條、第六十二條、第六十五條、第六十八條、第七十一條、第七十二條的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

                  期貨經營機構有前款所列違法情形,給交易者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

                  期貨經營機構的主要股東、實際控制人或者其他關聯人違反本法第七十一條規定的,依照本條第一款的規定處罰。

                  第一百三十五條 期貨經營機構違反本法第五十條交易者適當性管理規定,或者違反本法第六十六條規定從事經紀業務接受交易者全權委托,或者有第七十八條損害交易者利益行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;情節嚴重的,吊銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

                  期貨經營機構有本法第七十八條規定的行為,給交易者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

                  第一百三十六條 違反本法第十一條、第八十條、第九十二條規定,非法設立期貨交易場所、期貨結算機構,或者以其他形式組織期貨交易的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。非法設立期貨交易場所的,由縣級以上人民政府予以取締。

                  違反本法第三十條規定,未經批準組織開展衍生品交易的,或者金融機構違反本法第三十一條規定,未經批準、核準開展衍生品交易的,依照前款規定處罰。

                  第一百三十七條 期貨交易場所、期貨結算機構違反本法第十七條、第四十條、第八十五條第二款規定的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。(未完待續)

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