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                  中華人民共和國期貨和衍生品法(8 全文完)

                  發布時間:2022-04-22 09:26:37 信息來源:新華社 字體大?。?a href="javascript:doZoom(15)">大

                  第一百三十八條 期貨交易場所、期貨結算機構違反本法第八十八條第三款規定發布價格預測信息的,責令改正,給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

                  第一百三十九條 期貨服務機構違反本法第九十八條的規定,從事期貨服務業務未按照要求提供相關資料的,責令改正,可以處二十萬元以下的罰款。

                  第一百四十條 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等期貨服務機構違反本法第九十九條的規定,未勤勉盡責,所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業務收入,并處以業務收入一倍以上十倍以下的罰款;沒有業務收入或者業務收入不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

                  期貨服務機構有前款所列違法行為,給他人造成損失的,依法承擔賠償責任。

                  第一百四十一條 交割庫有本法第一百條所列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上一百萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令期貨交易場所暫?;蛘呷∠浣桓顜熨Y格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

                  第一百四十二條 信息技術服務機構違反本法第一百零一條規定未報備案的,責令改正,可以處二十萬元以下的罰款。

                  信息技術服務機構違反本法第一百零一條規定,提供的服務不符合國家及期貨行業信息安全相關的技術管理規定和標準的,責令改正,沒收業務收入,并處以業務收入一倍以上十倍以下的罰款;沒有業務收入或者業務收入不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

                  第一百四十三條 違反本法第一百一十六條的規定,期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構和非期貨經營機構結算參與人未按照規定提取、管理和使用風險準備金的,責令改正,給予警告。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

                  第一百四十四條 違反本法第一百一十七條的規定,期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構和非期貨經營機構結算參與人等未按照規定妥善保存與業務經營相關的資料和信息的,責令改正,給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款;泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件資料的,責令改正,給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;情節嚴重的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款,并暫停、吊銷相關業務許可或者禁止從事相關業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

                  第一百四十五條 境外期貨交易場所和期貨經營機構違反本法第一百一十八條和第一百二十條的規定,未向國務院期貨監督管理機構申請注冊的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

                  第一百四十六條 境內單位或者個人違反本法第一百二十條第一款規定的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

                  第一百四十七條 境外期貨交易場所在境內設立的代表機構及其工作人員違反本法第一百二十一條的規定,從事或者變相從事任何經營活動的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

                  第一百四十八條 違反本法第一百二十二條的規定在境內從事市場營銷、推介及招攬活動的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

                  第一百四十九條 拒絕、阻礙國務院期貨監督管理機構或者國務院授權的部門及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權的,責令改正,處以十萬元以上一百萬元以下的罰款,并由公安機關依法給予治安管理處罰。

                  第一百五十條 違反法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構的有關規定,情節嚴重的,國務院期貨監督管理機構可以對有關責任人員采取期貨市場禁入的措施。

                  前款所稱期貨市場禁入,是指在一定期限內直至終身不得進行期貨交易、從事期貨業務,不得擔任期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構的董事、監事、高級管理人員或者負責人的制度。

                  第一百五十一條 本法規定的行政處罰,由國務院期貨監督管理機構、國務院授權的部門按照國務院規定的職責分工作出決定;法律、行政法規另有規定的,適用其規定。

                  第一百五十二條 國務院期貨監督管理機構或者國務院授權的部門的工作人員,不履行本法規定的職責,濫用職權、玩忽職守,利用職務便利牟取不正當利益,或者泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密的,依法追究法律責任。

                  第一百五十三條 違反本法規定,構成犯罪的,依法追究刑事責任。

                  第一百五十四條 違反本法規定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金、違法所得,違法行為人的財產不足以支付的,優先用于承擔民事賠償責任。

                  第十三章 附則

                  第一百五十五條 本法自2022年8月1日起施行。(完)

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